發(fā)改辦投資〔2013〕428號(hào)

各省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)發(fā)展改革委，國(guó)務(wù)院各部門(mén)、直屬機(jī)構(gòu)辦公廳（室），各中央管理企業(yè)，各有關(guān)咨詢(xún)機(jī)構(gòu)：

為規(guī)范和指導(dǎo)重大固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)估工作，特研究制定了《重大固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析篇章編制大綱及說(shuō)明（試行）》和《重大固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告編制大綱及說(shuō)明（試行）》?，F(xiàn)印發(fā)給你們，供有關(guān)方面在編制工程項(xiàng)目可行性研究報(bào)告（項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告）和開(kāi)展評(píng)估工作中參考。

《重大固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析篇章編制大綱及說(shuō)明（試行）》

第一部分  分析篇章編制大綱

一、編制依據(jù)

重大固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析及其篇章編制，應(yīng)依據(jù)法律法規(guī)規(guī)章和規(guī)范性文件、擬建項(xiàng)目所在地區(qū)的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估要求，以及擬建項(xiàng)目建設(shè)方案等相關(guān)資料開(kāi)展工作。

編制依據(jù)主要包括：（一）相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件以及其他政策性文件；（二）項(xiàng)目單位的委托合同；（三）項(xiàng)目單位提供的擬建項(xiàng)目基本情況和風(fēng)險(xiǎn)分析所需的必要資料；（四）國(guó)家出臺(tái)的區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展規(guī)劃、國(guó)務(wù)院及有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)的相關(guān)規(guī)劃；（五）其他依據(jù)。

二、風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查

社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查重點(diǎn)圍繞擬建項(xiàng)目建設(shè)實(shí)施的合法性、合理性、可行性和可控性等方面開(kāi)展。調(diào)查范圍應(yīng)覆蓋所涉及地區(qū)的利益相關(guān)者，充分聽(tīng)取、全面收集群眾和各利益相關(guān)者的意見(jiàn)，包括合理和不合理、現(xiàn)實(shí)和潛在的訴求等。

結(jié)合擬建項(xiàng)目特點(diǎn)，重點(diǎn)闡述以下部分或全部方面：調(diào)查的內(nèi)容和范圍、方式和方法；擬建項(xiàng)目的合法性；擬建項(xiàng)目自然和社會(huì)環(huán)境狀況；利益相關(guān)者的意見(jiàn)和訴求、公眾參與情況；基層組織態(tài)度、媒體輿論導(dǎo)向，以及公開(kāi)報(bào)道過(guò)的同類(lèi)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)情況。

三、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

在風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查的基礎(chǔ)上，針對(duì)利益相關(guān)者不理解、不認(rèn)同、不滿(mǎn)意、不支持的方面，或在日后可能引發(fā)不穩(wěn)定事件的情形，全面、全程查找并分析可能引發(fā)社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)的各種風(fēng)險(xiǎn)因素。

重點(diǎn)闡述：在政策規(guī)劃和審批程序、土地房屋征收方案、技術(shù)和經(jīng)濟(jì)方案、生態(tài)環(huán)境影響、項(xiàng)目建設(shè)管理、當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)社會(huì)影響、質(zhì)量安全和社會(huì)治安、媒體輿論導(dǎo)向等方面重點(diǎn)分析查找各風(fēng)險(xiǎn)因素。

四、風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)

根據(jù)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素的成因、影響表現(xiàn)、風(fēng)險(xiǎn)分布、影響程度、發(fā)生可能性，找出主要風(fēng)險(xiǎn)因素。采用定性與定量相結(jié)合的風(fēng)險(xiǎn)分析方法，估計(jì)主要風(fēng)險(xiǎn)因素的風(fēng)險(xiǎn)程度；分析主要因素之間是否相互影響。

重點(diǎn)闡述：按照風(fēng)險(xiǎn)可能發(fā)生的項(xiàng)目階段（決策、準(zhǔn)備、實(shí)施、運(yùn)行），結(jié)合當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)社會(huì)與擬建項(xiàng)目的相互適應(yīng)性，從初步識(shí)別的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)因素中篩選、歸納出主要風(fēng)險(xiǎn)因素。對(duì)每一個(gè)主要風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行分析、估計(jì)，兩個(gè)或多個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素相互作用的影響，包括可能引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件的原因、時(shí)間和形式，風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生概率、影響程度和風(fēng)險(xiǎn)程度。

五、風(fēng)險(xiǎn)防范和化解措施

根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)的結(jié)果，研究提出風(fēng)險(xiǎn)防范化解措施。

重點(diǎn)闡述：針對(duì)主要風(fēng)險(xiǎn)因素研究提出各項(xiàng)綜合和專(zhuān)項(xiàng)的風(fēng)險(xiǎn)防范、化解措施，提出落實(shí)各項(xiàng)措施的責(zé)任主體和協(xié)助單位、防范責(zé)任、具體工作內(nèi)容、風(fēng)險(xiǎn)控制節(jié)點(diǎn)、實(shí)施時(shí)間和要求的建議。

六、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

分析各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防范、化解措施落實(shí)的可行性和有效性，預(yù)測(cè)落實(shí)措施后每一個(gè)主要風(fēng)險(xiǎn)因素可能引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的變化趨勢(shì)，包括發(fā)生概率、影響程度、風(fēng)險(xiǎn)程度等，綜合判斷擬建項(xiàng)目落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防范、化解措施后的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

重點(diǎn)闡述：預(yù)測(cè)各主要風(fēng)險(xiǎn)因素變化趨勢(shì)及結(jié)果，綜合判斷落實(shí)措施后風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

七、風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)論

闡述擬建項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析的主要結(jié)論，包括：

（一）擬建項(xiàng)目主要的風(fēng)險(xiǎn)因素；

（二）主要的風(fēng)險(xiǎn)防范、化解措施；

（三）擬建項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)；

（四）落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防范、化解措施的有關(guān)建議。

第二部分  分析篇章編制說(shuō)明

一、總體說(shuō)明

（一）為切實(shí)規(guī)范和全面推進(jìn)重大固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)估工作，根據(jù)《國(guó)家發(fā)展改革委重大固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估暫行辦法》和國(guó)家、地方相關(guān)規(guī)定，對(duì)于需要開(kāi)展穩(wěn)評(píng)的重大固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目，項(xiàng)目單位在組織編制項(xiàng)目可行性研究報(bào)告、項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告時(shí)，應(yīng)當(dāng)同時(shí)進(jìn)行社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析，并作為項(xiàng)目可行性研究報(bào)告、項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告中的獨(dú)立篇章。

（二）社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析篇章的編制工作，應(yīng)當(dāng)立足國(guó)情，實(shí)事求是，從擬建項(xiàng)目直接關(guān)系人民群眾切身利益且涉及面廣、容易引發(fā)的社會(huì)穩(wěn)定問(wèn)題出發(fā)，在合法性、合理性、可行性和可控性等方面進(jìn)行重點(diǎn)分析，做到客觀公正、方法適用、分析全面、措施可行、結(jié)論可信，確保取得實(shí)效。

（三）社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析篇章的編制，應(yīng)當(dāng)遵循社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析的程序，開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查、風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)，研究提出風(fēng)險(xiǎn)防范和化解的措施，估計(jì)落實(shí)措施后的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，明確提出能作為開(kāi)展擬建項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作重要依據(jù)的分析結(jié)論。情況較簡(jiǎn)單、外部性影響非常小、社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)非常低的項(xiàng)目可以從簡(jiǎn)分析，特別重大和敏感的項(xiàng)目，可形成單獨(dú)的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告。